國家開發投資集團有限公司（以下(xià)簡稱國投）大(dà)力推進股權董事制度建設，從完善制度、建好隊伍、強化(huà)支撐等方面下(xià)功夫，努力推動子企業董事會發揮好經營決策作用(yòng)，實現企業高(gāo)質量發展。

強化(huà)頂層設計 夯實股權董事制度基礎

       明(míng)确改革思路。立足完善中國特色現代企業制度要求，結合國有資本投資公司管控實際，探索明(míng)确“11133”股權董事制度改革的(de)總體思路和(hé)實施路徑。即構建一個(gè)完善的(de)股權董事管理(lǐ)制度體系，打造一支職業素養好、決策能力強、綜合素質高(gāo)的(de)專兼職股權董事隊伍，建立一套協同聯動、專業高(gāo)效的(de)股權董事履職支撐保障機制，推動股權董事向專業化(huà)、職業化(huà)、市場(chǎng)化(huà)轉變，當好決策建議(yì)的(de)提出者、大(dà)股東意圖的(de)傳遞者、企業發展的(de)促進者。

       健全制度體系。按照(zhào)“基本制度+專項制度+工作指引”結構，形成以《股權董事管理(lǐ)暫行辦法》爲基礎性規範，以《議(yì)案管理(lǐ)暫行辦法》《股權董事工作細則》爲程序性規範，以《履職法律指引》《履職法律法規彙編》《法定權利義務清單》《履職系列業務指引》爲操作性指引的(de)股權董事管理(lǐ)制度體系，實現人(rén)員(yuán)選任、履職行權、培訓交流、日常管理(lǐ)、服務保障、考核評價、激勵約束的(de)管理(lǐ)閉環，爲推進改革提供制度遵循。

       狠抓制度落實。建立“評估—反饋—整改”閉環機制，确保制度落實落地。從集團總部、股權董事、子企業等三個(gè)維度分(fēn)别編制評估要素表，通(tōng)過查閱台賬、逐一訪談、問卷調查、座談交流等方式，定期對(duì)子企業執行股權董事管理(lǐ)相關制度情況進行評估，全面了(le)解子企業對(duì)股權董事履職保障情況，摸清存在問題，并通(tōng)過反饋通(tōng)報、督促整改等方式，确保制度執行到位，不斷提升股權董事履職保障服務水(shuǐ)平。

著(zhe)力完善機制 加強股權董事隊伍建設

       持續優化(huà)結構。堅持優中選優，按照(zhào)應配盡配、穿透任職、人(rén)崗匹配、積極穩妥的(de)原則，立足國有資本投資公司功能定位和(hé)業務特點，堅持專兼職并存，逐步形成專職爲主、兼職爲輔的(de)格局。适度增加年輕化(huà)、高(gāo)素質、複合型專職股權董事人(rén)數，充實專職股權董事隊伍，扭轉專職股權董事老齡、二線等傳統印象，促進專職股權董事充分(fēn)發揮積極作用(yòng)。截至目前，總部共有股權董事43人(rén)，其中專職股權董事12人(rén)，兼職股權董事31人(rén)，一般由總部部門主任級領導或子公司董事長(cháng)、總經理(lǐ)轉任。專職股權董事任職時(shí)，平均年齡54歲，最年輕的(de)爲45歲。

       堅持選優配強。根據子企業董事會結構和(hé)董事席位分(fēn)配，結合子企業實際情況，制定《2021-2022年度公司專職股權董事選配方案》，明(míng)确股權董事配備要求。根據股權董事履曆背景将其分(fēn)爲經營管理(lǐ)類和(hé)專業管理(lǐ)類兩大(dà)類别，經營管理(lǐ)類爲熟悉企業運營管理(lǐ)、具有企業運營經驗的(de)人(rén)員(yuán)，專業管理(lǐ)類主要爲具有戰略投資、運營管理(lǐ)、财務審計、風險合規及其他(tā)領域（如人(rén)力、黨群等）專業管理(lǐ)經驗的(de)人(rén)員(yuán)，在明(míng)确“每家子企業至少配備1名專職股權董事”等配備原則的(de)基礎上，綜合考慮子企業改革發展和(hé)經營管理(lǐ)需要，明(míng)确專職股權董事配備名額、專業背景、執業經曆等，提升配置精準度。爲更好發揮國有資本投資公司總部的(de)支撐賦能作用(yòng)，将對(duì)集團發展有戰略支撐或重大(dà)利潤貢獻的(de)投資企業作爲重要投資企業管理(lǐ)，實行“清單管理(lǐ)”和(hé)動态調整，在企業股權與管理(lǐ)關系不變的(de)前提下(xià)，總部委派不少于董事席位三分(fēn)之一的(de)股權董事。

       創新履職培訓。以提升股權董事履職能力爲目标，系統梳理(lǐ)出股權董事應具備的(de)八大(dà)關鍵素質，構建由合作溝通(tōng)、守規盡責、分(fēn)析判斷、戰略決策等四大(dà)關鍵素質組成的(de)通(tōng)用(yòng)能力素質模型，以及由财務分(fēn)析、風控能力、投資能力、監察監督等四大(dà)關鍵素質組成的(de)專業能力素質模型。在此基礎上，堅持“走出去”和(hé)“引進來(lái)”并舉、專業知識和(hé)實操經驗并重、市場(chǎng)慣例和(hé)管理(lǐ)要求同步，創新設計由理(lǐ)論學習(xí)和(hé)履職實踐兩個(gè)模塊組成的(de)股權董事履職能力提升培訓課程體系。理(lǐ)論學習(xí)模塊包括戰略發展、财務管理(lǐ)、風險管控、投資并購(gòu)、人(rén)事管理(lǐ)等專業類課程及公司治理(lǐ)、國企改革等治理(lǐ)管控類課程；履職實踐模塊包括行業産業前沿、公司制度等專項學習(xí)類課程及董事履職等經驗交流類課程。搭建股權董事研討(tǎo)交流平台“董事彙”，通(tōng)過不定期開展專題研討(tǎo)、主題培訓、内外部交流等方式，組織股權董事與中央彙金公司等集團外優秀同行進行“面對(duì)面”研討(tǎo)和(hé)“近距離”溝通(tōng)，緊緊圍繞實操問題交流從業心得(de)，達到借鑒經驗、開闊視野、啓發思路的(de)預期效果，切實提升股權董事履職能力。

       加強履職規範。在明(míng)确股權董事履職權責的(de)基礎上，探索貫穿決策流程的(de)“2+2+1”工作機制，進一步規範股權董事履職行權。建立決策前牽頭人(rén)溝通(tōng)協調和(hé)股權董事工作例會2項機制，由專職股權董事擔任牽頭人(rén)做(zuò)好内部溝通(tōng)工作，通(tōng)過工作例會定期組織股權董事了(le)解公司要求、交流履職體會、研究重大(dà)問題。完善決策中專職股權董事參會和(hé)調研2項機制，明(míng)确參會範圍、調研報告數量和(hé)質量等要求，促進專職股權董事及時(shí)深入了(le)解企業情況。健全決策後的(de)報告機制，明(míng)确專項報告、調研報告、研究報告、述職報告的(de)提交流程和(hé)具體要求，暢通(tōng)彙報渠道，保障公司知情權。

       強化(huà)激勵約束。完善專職股權董事考核指标，将專職股權董事履職任務細化(huà)爲考核内容，拓展考核主體，優化(huà)考核權重，突出業績導向。考核主體包括黨組相關領導（權重爲20%）、股權董事歸口管理(lǐ)部門（權重爲15%）、人(rén)力資源部等5個(gè)其他(tā)相關部門（權重爲15%）及任職子企業董事會成員(yuán)（權重爲30%）、監事會成員(yuán)（權重爲10%）、經營班子成員(yuán)（權重爲10%）等。堅持容糾并舉，設置容錯機制，在嚴格責任追究的(de)同時(shí)，明(míng)确從輕、減輕或免除處理(lǐ)的(de)情形，爲股權董事積極履職創造良好環境。

突出系統聯動 強化(huà)股權董事履職保障

        規範議(yì)案管理(lǐ)。編制子企業董事會審議(yì)事項參考清單和(hé)議(yì)案文件模闆，推進子企業議(yì)案管理(lǐ)規範化(huà)。通(tōng)過國有資本投資公司試點，大(dà)力推進“一企一策”分(fēn)類授權，明(míng)确母子公司權責邊界。在此基礎上，進一步規範子企業董事會議(yì)案管理(lǐ)流程。将子企業董事會議(yì)案區(qū)分(fēn)爲重大(dà)事項議(yì)案與一般事項議(yì)案，對(duì)于重大(dà)事項議(yì)案（即議(yì)案所涉事項需報總部決策），将專職股權董事嵌入公司OA審批流程。在确保重大(dà)事項公司決策權的(de)同時(shí)，保障專職股權董事在公司審批流程中發表獨立意見，充分(fēn)調動專職股權董事履職積極性，專職股權董事按總部最終決策意見參會表決。對(duì)于一般事項議(yì)案（即議(yì)案所涉事項授權子企業決策），則充分(fēn)發揮專職股權董事的(de)專業作用(yòng)，由其自主決策、自行負責，縮短決策鏈條，提高(gāo)決策效率。

       加強支撐保障。做(zuò)到“三個(gè)明(míng)确”，即明(míng)确公司有關職能部門提供專業支撐的(de)職責，爲股權董事尋求專業支撐提供路徑，對(duì)需要股權董事在履職行權中貫徹落實的(de)重要制度或重大(dà)專項行動，及時(shí)開展宣貫培訓；明(míng)确公司、子企業對(duì)股權董事的(de)信息共享範圍、要求和(hé)具體流程等，并通(tōng)過郵件、開通(tōng)信息系統賬号等方式，與股權董事共享子企業經營管理(lǐ)等信息，全面保障股權董事知情權；明(míng)确子企業于每年一季度向股權董事提交本年度重要會議(yì)計劃，協助專職股權董事制訂年度調研方案，指定專門部門及人(rén)員(yuán)爲股權董事履職提供服務保障，及時(shí)落實股權董事提出的(de)工作要求，做(zuò)深、做(zuò)細、做(zuò)實股權董事履職支撐保障工作。

       便利履職行權。開發股權董事管理(lǐ)信息化(huà)系統，包含履職管理(lǐ)、培訓管理(lǐ)、調研管理(lǐ)、報告管理(lǐ)、董事會參會管理(lǐ)及專業支持等六大(dà)模塊，全面覆蓋股權董事履職、參會、培訓、調研、報告、議(yì)案及專業支持等管理(lǐ)服務，實現履職信息及時(shí)更新、履職數據随時(shí)查看、履職事項線上辦理(lǐ)，推進股權董事履職全流程信息化(huà)管理(lǐ)。爲方便股權董事、特别是新任職股權董事快(kuài)速了(le)解掌握公司管理(lǐ)要求，盡快(kuài)進入履職狀态，編制了(le)《股權董事履職指南(nán)》，同時(shí)彙總整理(lǐ)了(le)股權董事履職相關制度文件及輔助材料，制作形成“股權董事履職工具盒”，方便股權董事随時(shí)參考使用(yòng)，實現“一盒在手、履職不愁”，極大(dà)方便了(le)股權董事有效開展工作。