按照(zhào)黨中央、國務院關于深化(huà)投融資體制改革的(de)意見等文件精神，爲貫徹落實《國務院辦公廳關于進一步激發民間有效投資活力促進經濟持續健康發展的(de)指導意見》（國辦發〔2017〕79号）要求，鼓勵民間資本規範有序參與基礎設施項目建設，促進政府和(hé)社會資本合作（PPP）模式更好發展，提高(gāo)公共産品供給效率，加快(kuài)補短闆建設，充分(fēn)發揮投資對(duì)優化(huà)供給結構的(de)關鍵性作用(yòng)，增強經濟内生增長(cháng)動力，現提出以下(xià)意見。

一、創造民間資本參與PPP項目的(de)良好環境

不斷加大(dà)基礎設施領域開放力度，除國家法律法規明(míng)确禁止準入的(de)行業和(hé)領域外，一律向民間資本開放，不得(de)以任何名義、任何形式限制民間資本參與PPP項目。在制定PPP政策、編制PPP規劃、确定PPP項目實施方案時(shí)，注重聽(tīng)取民營企業的(de)意見，充分(fēn)吸收采納民營企業的(de)合理(lǐ)建議(yì)。主動爲民營企業服務，不斷優化(huà)營商環境，構建“親”“清”新型政商關系，爲民間資本參與PPP項目創造更加公平、規範、開放的(de)市場(chǎng)環境。對(duì)民間資本主導或參與的(de)PPP項目，鼓勵開通(tōng)前期工作辦理(lǐ)等方面的(de)“綠色通(tōng)道”。鼓勵結合本地區(qū)實際，依法依規出台更多(duō)的(de)優惠政策。

二、分(fēn)類施策支持民間資本參與PPP項目

針對(duì)不同PPP項目投資規模、合作期限、技術要求、運營管理(lǐ)等特點，采取多(duō)種方式積極支持民間資本參與，充分(fēn)發揮民營企業創新、運營等方面的(de)優勢。對(duì)商業運營潛力大(dà)、投資規模适度、适合民間資本參與的(de)PPP項目，積極支持民間資本控股，提高(gāo)項目運營效率。對(duì)投資規模大(dà)、合作期限長(cháng)、工程技術複雜(zá)的(de)項目，鼓勵民營企業相互合作，或與國有企業、外商投資企業等合作，通(tōng)過組建投标聯合體、成立混合所有制公司等方式參與，充分(fēn)發揮不同企業比較優勢。鼓勵民間資本成立或參與投資基金，将分(fēn)散的(de)資金集中起來(lái)，由專業機構管理(lǐ)并投資PPP項目，獲取長(cháng)期穩定收益。

三、鼓勵民營企業運用(yòng)PPP模式盤活存量資産

積極采取轉讓-運營-移交（TOT）、改擴建-運營-移交（ROT）等多(duō)種運作方式，規範有序盤活存量資産，吸引民間資本參與，避免項目規劃選址、征地拆遷等比較複雜(zá)的(de)前期工作由民營企業承擔。盤活資産回收的(de)資金主要用(yòng)于補短闆項目建設，形成新的(de)優質資産，實現投資良性循環。對(duì)适宜采取PPP模式的(de)存量項目，鼓勵多(duō)采用(yòng)轉讓項目的(de)經營權、收費權等方式盤活存量資産，降低轉讓難度，提高(gāo)盤活效率。對(duì)已經采取PPP模式的(de)存量項目，經與社會資本方協商一緻，在保證有效監管的(de)前提下(xià)，可(kě)通(tōng)過股權轉讓等多(duō)種方式，将政府方持有的(de)股權部分(fēn)或全部轉讓給民營企業。對(duì)在建的(de)政府投資項目，積極探索、規範有序推進PPP模式，吸引民間資本參與。

四、持續做(zuò)好民營企業PPP項目推介工作

依托全國投資項目在線審批監管平台建立的(de)PPP項目庫，對(duì)入庫項目定期進行梳理(lǐ)，規範有序開展推介工作，适時(shí)選擇回報機制明(míng)确、運營收益潛力大(dà)、前期工作成熟的(de)PPP項目，向民營企業推介。重點推介以使用(yòng)者付費爲主的(de)特許經營類項目，審慎推介完全依靠政府付費的(de)PPP項目，以降低地方政府支出壓力，防範地方債務風險。各地發展改革部門要與當地行業主管部門、工商聯、行業協會等加強合作，通(tōng)過多(duō)種方式推介優質項目、介紹典型案例，加大(dà)政策宣傳解讀和(hé)業務培訓力度，幫助民營企業更好參與PPP項目。

五、科學合理(lǐ)設定社會資本方選擇标準

嚴格按照(zhào)《中華人(rén)民共和(hé)國招标投标法》和(hé)《中華人(rén)民共和(hé)國政府采購(gòu)法》規定，通(tōng)過公開招标等競争性方式選擇PPP項目的(de)社會資本方。合理(lǐ)确定社會資本方資格，不得(de)設置超過項目實際需要的(de)注冊資本金、資産規模、銀行存款證明(míng)或融資意向函等條件，不得(de)設置與項目投融資、建設、運營無關的(de)準入條件。規範投标保證金設置，除合法合規的(de)投标保證金外，不得(de)以任何其他(tā)名義設置投标擔保要求，推行以銀行保函方式繳納保證金。科學設置評标标準，綜合考慮投标人(rén)的(de)工程技術、運營水(shuǐ)平、投融資能力、投标報價等因素。鼓勵通(tōng)過組建高(gāo)質量的(de)PPP項目特殊目的(de)載體（SPV）等方式，整合各方資源，完善項目治理(lǐ)結構，提高(gāo)專業化(huà)運作能力。支持民間資本股權占比高(gāo)的(de)社會資本參與PPP項目，調動民間資本積極性。同等條件下(xià)，優先選擇運營經驗豐富、商業運作水(shuǐ)平高(gāo)、創新創造能力強的(de)民營企業。

六、依法簽訂規範、有效、全面的(de)PPP項目合同

在與民營企業充分(fēn)協商、利益共享、風險共擔的(de)基礎上，客觀合理(lǐ)、全面詳盡地訂立PPP項目合同。明(míng)确各方責權利和(hé)争議(yì)解決方式，合理(lǐ)确定價格調整機制，科學設定運營服務績效标準，有效設置排他(tā)性條款，保障項目順利實施。PPP項目合同既要規範民營企業投資行爲，确保項目持續穩定運行，也(yě)要保證當政府方不依法履約時(shí)，民營企業可(kě)以及時(shí)獲得(de)合理(lǐ)補償乃至合法退出。要依據相關法律法規和(hé)合同約定，對(duì)PPP項目進行全生命周期監管。禁止政府和(hé)投資人(rén)簽訂承諾回購(gòu)投資本金、承諾最低收益等條款，嚴禁利用(yòng)PPP模式違法違規變相舉債，嚴防地方政府隐性債務風險。

七、加大(dà)民間資本PPP項目融資支持力度

鼓勵政府投資通(tōng)過資本金注入、投資補助、貸款貼息等方式支持民間資本PPP項目，鼓勵各級政府出資的(de)PPP基金投資民間資本PPP項目。鼓勵各類金融機構發揮專業優勢，大(dà)力開展PPP項目金融産品創新，支持開展基于項目本身現金流的(de)有限追索融資，有針對(duì)性地爲民間資本PPP項目提供優質金融服務。積極推進符合條件的(de)民間資本PPP項目發行債券、開展資産證券化(huà)，拓寬項目融資渠道。按照(zhào)統一标準對(duì)參與PPP項目的(de)民營企業等各類社會資本方進行信用(yòng)評級，引導金融市場(chǎng)和(hé)金融機構根據評級結果等加大(dà)對(duì)民營企業的(de)融資支持力度。

八、提高(gāo)咨詢機構的(de)PPP業務能力

咨詢機構要堅持“合法、合規、專業、自律”的(de)原則，深入研究民間資本參與PPP項目咨詢服務新要求，加強PPP項目策劃、論證、建設、運營階段管理(lǐ)能力建設，準确把握民間資本參與PPP項目的(de)商業訴求，提高(gāo)項目全過程咨詢服務能力。健全行業自律管理(lǐ)體系，通(tōng)過PPP咨詢機構論壇等多(duō)種形式，加強同業交流與合作。制定和(hé)完善PPP咨詢業務操作标準規範，著(zhe)力解決PPP項目工程技術、招投标、投融資、項目管理(lǐ)、法律和(hé)财務等方面難題，爲民間資本PPP項目提供優質高(gāo)效的(de)咨詢服務。

九、評選民間資本PPP項目典型案例

各地在已經引入民間資本的(de)PPP項目中，适時(shí)評選在項目運作規範、交易結構合理(lǐ)、運營持續穩定、商業模式創新、回報機制明(míng)确等方面具有參考示範價值的(de)典型案例，總結經驗、加強宣傳，發揮示範效應。國家發展改革委将會同有關行業主管部門組織專家對(duì)各地報送的(de)案例進行評審和(hé)篩選，挑選出若幹典型案例進行宣傳，優先推薦發行PPP項目資産證券化(huà)産品。對(duì)支持和(hé)鼓勵民間資本參與PPP項目工作積極主動、典型案例多(duō)的(de)地區(qū)，在安排PPP項目前期工作中央預算(suàn)内投資時(shí)予以傾斜支持。

十、加強政府和(hé)社會資本合作誠信體系建設

建立健全PPP項目守信踐諾機制，準确記錄并客觀評價政府方和(hé)民營企業在PPP項目實施過程中的(de)履約情況。政府方要嚴格履行各項約定義務，做(zuò)出履約守信表率，堅決杜絕“新官不理(lǐ)舊(jiù)賬”現象。民營企業也(yě)要認真履行合同，持續穩定提供高(gāo)質量且成本合理(lǐ)的(de)公共産品和(hé)服務。将PPP項目各方信用(yòng)記錄，納入全國信用(yòng)信息共享平台供各部門、各地區(qū)共享，并依法通(tōng)過“信用(yòng)中國”網站公示。将嚴重失信責任主體納入黑(hēi)名單，并開展聯合懲戒。

鼓勵民間資本參與PPP項目是貫徹落實黨中央、國務院關于激發民間有效投資活力、促進經濟持續健康發展的(de)重要措施，是充分(fēn)發揮投資對(duì)優化(huà)供給結構關鍵性作用(yòng)的(de)重要抓手。各地發展改革部門要高(gāo)度重視，加強組織領導，努力破除制約民間資本參與PPP項目的(de)困難和(hé)障礙，切實保障民間資本合法權益，推動民間資本PPP項目規範有序發展。

國家發展改革委

2017年11月(yuè)28日

2017年9月(yuè)，明(míng)樹數據發布了(le)《民營企業參與PPP項目“雙降”原因探析及政策建議(yì)》的(de)專題報告。在跟蹤統計了(le)2014年以來(lái)民營企業參與中國PPP市場(chǎng)的(de)數據後發現，無論以成交規模占比或是以成交項目個(gè)數占比作爲分(fēn)析指标，民營企業在PPP領域中的(de)市場(chǎng)份額自2015年底以來(lái)呈現出持續下(xià)降的(de)趨勢。具體而言，若單獨考慮牽頭人(rén)爲民營企業的(de)成交數據，民營企業成交規模占比最高(gāo)達到36.20%，而截至2017年7月(yuè)份這(zhè)一指标已下(xià)降到25.00%；成交個(gè)數占比最高(gāo)達到55.80%，目前則也(yě)下(xià)降到了(le)47.90%。若進一步考慮民營企業以聯合體身份參與的(de)項目，民營企業以牽頭人(rén)和(hé)聯合體參與的(de)總規模占比從2015年12月(yuè)份的(de)47.80%下(xià)降到了(le)37.20%，個(gè)數占比從60.50%下(xià)降到了(le)56.22%。相信國家發改委這(zhè)份指導意見的(de)出台，會極大(dà)的(de)提升民企參與PPP的(de)信心和(hé)機會。