研究主題的(de)緣起

主要發現

對(duì)中國國有企業管理(lǐ)研究的(de)建議(yì)

1、基于國有企業實踐新趨勢的(de)研究問題

第一，從傳統“國有企業”到新“國有企業”的(de)内涵變化(huà)。當前大(dà)部分(fēn)實踐中所稱謂的(de)“國有企業”，在經過公司化(huà)改制、股份制改制與上市，已不僅僅局限于“全民所有制企業”，而呈現出一定的(de)變化(huà)，具體包含三個(gè)方面。其一是動态化(huà)。國有企業的(de)所有權邊界并不固定，國有企業可(kě)能被私有化(huà)，私營企業也(yě)可(kě)能被國有化(huà)。其二是混合化(huà)。國有企業的(de)所有權不再完全爲國有資産。尤其是在混合所有制改革的(de)背景下(xià)，同一企業中不同所有制的(de)共存将更爲常态化(huà)。其三是間接化(huà)。随著(zhe)當下(xià)以“管資本”爲特點的(de)國有監管體制的(de)轉變，國有資本将更多(duō)以間接方式而非直接方式控制其他(tā)企業。在這(zhè)些新趨勢下(xià)，急需就如何劃定國有企業作出新定義。本文認爲确定哪些是國有企業，本質的(de)判斷标準在于國有資本是否對(duì)該企業具有控制權。但是由于出現了(le)以上的(de)新趨勢，以控制權爲依據定義出的(de)“國有企業”與過往文獻中的(de)“全民所有制企業”是有所區(qū)别的(de)，需要從事國有企業研究的(de)學者認真考慮國有企業起源、國有資本占比和(hé)政府控制力等方面實際存在的(de)異質性，基于真正所感興趣的(de)那部分(fēn)“國有企業”，審慎地劃定研究對(duì)象與應用(yòng)相關理(lǐ)論。并且，從傳統“國有企業”到新“國有企業”的(de)内涵變化(huà)，也(yě)帶來(lái)了(le)新的(de)研究問題，如相較于那些天生的(de)、傳統意義層面的(de)“國有企業”，那些後天形成的(de)“國有企業”具有什(shén)麽新的(de)特征，是否還(hái)會帶有傳統國有企業的(de)體制弊病或産生新的(de)管理(lǐ)問題，以及如何克服并解決這(zhè)些問題。

第二，從“本土競争”到“全球競争”的(de)格局變化(huà)。改革開放四十多(duō)年來(lái)，中國經濟高(gāo)速發展帶來(lái)的(de)巨大(dà)市場(chǎng)機會吸引了(le)來(lái)自世界各國家和(hé)地區(qū)的(de)大(dà)量投資。近年來(lái)，随著(zhe)中國企業國際競争力的(de)不斷提升和(hé)“走出去”戰略的(de)提出，越來(lái)越多(duō)的(de)國有企業不再隻參與本土市場(chǎng)競争，而是以國際貿易、綠地投資、跨國并購(gòu)等多(duō)種形式，更深層次、更全面地融入到全球競争中。随之而來(lái)，如何培育一大(dà)批具有國際競争能力的(de)國有骨幹企業是重要的(de)研究命題。研究重點包括，如何有效調和(hé)國有企業參與全球競争時(shí)的(de)定位。一方面，植根于後發國家，中國的(de)國有企業發揮著(zhe)引領産業發展等國家戰略目标的(de)功能，在經營時(shí)往往需要承擔國家經濟追趕的(de)任務以及社會、政治責任；另一方面，在全球市場(chǎng)競争環境中，國有企業需要對(duì)商業目标和(hé)非商業目标進行有效區(qū)分(fēn)，避免違反“競争中性原則”或引發威脅國家安全爲由的(de)審查障礙。在當下(xià)國際政治經濟形勢複雜(zá)多(duō)變的(de)情況下(xià)，急需用(yòng)科學規範、全球通(tōng)行的(de)方式，來(lái)辨識國有企業在全球市場(chǎng)中競争優勢的(de)來(lái)源。國有企業如何通(tōng)過參與國際競争進一步深化(huà)國企内部的(de)體制機制轉變，并最終成長(cháng)爲具有國際競争能力的(de)企業也(yě)是一個(gè)重要的(de)命題。國有企業管理(lǐ)的(de)研究學者們有必要打開“以開放促改革”進程中的(de)“黑(hēi)箱”，辨明(míng)其中的(de)機制以及産生促進或者阻礙作用(yòng)的(de)關鍵因素。

第三，從“技術創新”到多(duō)維度“企業創新”的(de)成長(cháng)路徑變化(huà)。“企業創新”已成爲了(le)當前國有企業管理(lǐ)研究的(de)新興研究領域。值得(de)注意的(de)是，這(zhè)裏的(de)“企業創新”不再僅僅局限于傳統的(de)技術研發創新，還(hái)包括了(le)機制創新、體制創新、國際化(huà)、戰略轉型、商業模式創新等多(duō)種創新形式。從本質上看，當前的(de)國有企業管理(lǐ)研究主要試圖解決的(de)是國有企業的(de)活力問題，而非過去的(de)效率問題。具體包括三個(gè)層次的(de)研究問題，值得(de)進一步研究。首先，需要進一步探索阻礙國有企業創新、使其缺乏創新活力的(de)根源，以及國有企業這(zhè)種所有制與創新低效之間是否一種必然的(de)聯系，進而研究其改進路徑。其次，在我國國有企業現有管理(lǐ)體制下(xià)，學者們需要進一步討(tǎo)論如何從制度環境建設、政府政策引導、企業體制機制、創新活動管理(lǐ)等多(duō)層次、多(duō)角度來(lái)設計改革策略，從而提高(gāo)國有企業的(de)創新活力。最後，從全球普适的(de)理(lǐ)論與實踐創新角度來(lái)看，需要進一步識别出激發中國國有企業活力的(de)改革經驗中具有普适意義的(de)部分(fēn)，以及基于中國實踐所做(zuò)的(de)創新性改革部分(fēn)，這(zhè)對(duì)于進一步修正并創新國有企業管理(lǐ)理(lǐ)論，提升理(lǐ)論的(de)實踐應用(yòng)價值，具有積極意義。

2、國有企業管理(lǐ)研究理(lǐ)論創新的(de)方向

第一，理(lǐ)論創新對(duì)于國有企業研究中的(de)重要性。我們認爲，除了(le)解決實踐中出現的(de)具體問題，需要基于這(zhè)些問題進行理(lǐ)論歸納或論證，進而實現國有企業理(lǐ)論創新，這(zhè)對(duì)于中國國有企業研究及國有企業的(de)發展來(lái)說是非常重要的(de)。基于中國國有企業管理(lǐ)研究的(de)理(lǐ)論創新，不僅在于其能夠爲以西方實踐發展起來(lái)的(de)主流管理(lǐ)學理(lǐ)論提供新穎的(de)研究情境，完善學者們對(duì)于管理(lǐ)學理(lǐ)論的(de)理(lǐ)解，實現對(duì)全球管理(lǐ)學的(de)理(lǐ)論創新。更爲重要的(de)是，在處于深化(huà)國企改革重要攻堅期與中國國有企業越發融入全球化(huà)競争的(de)現實下(xià)，當前中國國有企業的(de)發展仍有很多(duō)現實問題有待解決，依然還(hái)存在著(zhe)各類争論，需要學者們以理(lǐ)論爲高(gāo)度，基于嚴謹的(de)科學研究範式，貢獻出既能創新性地回應中國國有企業問題，又能被世界範圍内理(lǐ)解與接受的(de)研究成果。

第二，普适化(huà)理(lǐ)論與情境化(huà)因素的(de)融合。誠如中國管理(lǐ)學研究長(cháng)期存在的(de)定位争論，對(duì)國有企業的(de)管理(lǐ)學研究也(yě)同樣面臨著(zhe)在理(lǐ)論創新方式上普适性與本土化(huà)之間的(de)兩難。完全立足于中國實踐的(de)本土化(huà)研究，隻能挖掘出适用(yòng)于中國的(de)管理(lǐ)理(lǐ)論。然而，如果單純依賴于西方理(lǐ)論，雖然可(kě)以幫助學者簡化(huà)分(fēn)析過程，但是在本土适用(yòng)性上存在疑問，進而研究的(de)結果也(yě)可(kě)能存在偏差。舉例而言，一些大(dà)樣本的(de)實證結果發現國有企業相比于其他(tā)所有制企業更爲低效，并試圖用(yòng)代理(lǐ)理(lǐ)論或産權理(lǐ)論等西方理(lǐ)論進行解釋分(fēn)析。但是這(zhè)些實證研究多(duō)是從企業的(de)經濟績效來(lái)進行判别，而沒有涵蓋國有企業的(de)政治和(hé)社會績效。然而，這(zhè)些恰恰是國有企業價值創造的(de)重要部分(fēn)。因此，要挖掘國有企業管理(lǐ)應有的(de)理(lǐ)論價值，不應局限于中國實踐去發展“适用(yòng)于中國的(de)管理(lǐ)理(lǐ)論”，或是單純照(zhào)搬普适化(huà)理(lǐ)論，而是應該“通(tōng)過在普适化(huà)理(lǐ)論和(hé)中國情境之間進行反複的(de)相互驗證，将中國的(de)情境化(huà)知識與普适化(huà)的(de)理(lǐ)論進行有機融合”。

第三，區(qū)别“國有企業”情境因素和(hé)“中國國有企業”情境因素。中國國有企業的(de)情境相比于以西方私有企業爲主要研究對(duì)象發展起來(lái)的(de)西方管理(lǐ)學研究是具有許多(duō)獨特之處的(de)。首先，其特殊之處來(lái)源于國有企業這(zhè)類所有權形式帶來(lái)的(de)特殊性，對(duì)代理(lǐ)理(lǐ)論、資源基礎理(lǐ)論、産權理(lǐ)論、交易成本理(lǐ)論等主流理(lǐ)論存在修正。其次，即便相較于其他(tā)國家國有企業，紮根于中國制度情境下(xià)的(de)中國國有企業也(yě)因曆時(shí)四十年獨特的(de)改革曆程、在中國經濟格局中的(de)關鍵性與規模性、對(duì)國計民生的(de)重要影(yǐng)響力而形成了(le)特殊的(de)企業運行規律，是進一步提煉出我國國有企業情境因素的(de)重要源泉。通(tōng)過區(qū)别出國有企業和(hé)中國國有企業兩個(gè)層面的(de)情境化(huà)因素，有利于識别出哪些國有企業的(de)獨特規律，哪些是中國國有企業的(de)獨特規律。

第四，構建“國有企業理(lǐ)論”與探索中國企業管理(lǐ)學理(lǐ)論。值得(de)注意的(de)是，盡管國有企業作爲一種企業所有制形式在全世界普遍存在，并非中國所獨有，但當前卻尚未從西方管理(lǐ)理(lǐ)論體系中孕育出完整的(de)國有企業理(lǐ)論。其原因與國有企業在他(tā)國的(de)經濟占比較小、力量較弱有關。從一定角度上來(lái)看，對(duì)全球普适性的(de)、國有企業的(de)理(lǐ)論探索也(yě)是中國國有企業研究者的(de)重要理(lǐ)論創新機會。另一方面，通(tōng)過比對(duì)中國國有企業相較于一般國有企業的(de)情境化(huà)因素，和(hé)比對(duì)西方情境下(xià)發展起來(lái)的(de)普适化(huà)理(lǐ)論，有機會進一步探索出中國特色的(de)管理(lǐ)理(lǐ)論。

3、對(duì)研究方式的(de)建議(yì)

第一，建立廣泛的(de)學術合作。目前，專注于國有企業管理(lǐ)研究的(de)學者主要來(lái)源于兩類機構，一類是高(gāo)校及高(gāo)校下(xià)屬的(de)科研院所，另一類是政府下(xià)屬的(de)研究機構，他(tā)們對(duì)于國有企業的(de)關注點有所不同。來(lái)自高(gāo)校的(de)學者對(duì)于西方的(de)企業理(lǐ)論比較熟悉，擅長(cháng)使用(yòng)現代管理(lǐ)學概念和(hé)理(lǐ)論來(lái)分(fēn)析國有屬性對(duì)于企業的(de)影(yǐng)響。而來(lái)自政府所屬研究機構的(de)學者則對(duì)政策及制度等本土化(huà)因素十分(fēn)敏感，他(tā)們對(duì)于中國情境的(de)認識更加深刻，專注于從國有企業改革及政策層面來(lái)研究國有企業的(de)管理(lǐ)實踐及演進。雖然這(zhè)兩類學者的(de)關注點具有一定的(de)差異性，但是将企業層面與宏觀政策層面的(de)因素進行結合，可(kě)以産生互補效應，有利于提升研究深度，拓寬研究廣度。來(lái)自高(gāo)校的(de)學者提供前沿的(de)學術論點，來(lái)自政府研究機構的(de)學者确保研究的(de)本土有效性，最終保證了(le)研究的(de)質量。因此，在未來(lái)的(de)國有企業管理(lǐ)研究中，需要進一步加強跨機構的(de)學術合作，特别是高(gāo)校和(hé)政府下(xià)屬研究機構的(de)合作，這(zhè)不僅能夠促進理(lǐ)論與實踐的(de)結合，而且學術研究的(de)成果也(yě)能夠較好地應用(yòng)于政策及制度設計。

第二，案例分(fēn)析結果與大(dà)樣本實證結果的(de)交叉比對(duì)。即使同爲基于國有企業樣本的(de)實證研究，采用(yòng)案例研究和(hé)大(dà)樣本研究往往有著(zhe)不同發現。例如，從大(dà)樣本來(lái)看，國有企業存在創新低效的(de)問題，但是卻有案例研究發現部分(fēn)國企存在高(gāo)效創新的(de)現象。其原因可(kě)能在于案例研究是總體中一個(gè)“觀察值”。我們認爲這(zhè)樣的(de)“案例”是具有價值的(de)，通(tōng)過案例研究，可(kě)以對(duì)某一特定現象進行深入描述和(hé)剖析，從而全面地回答(dá)這(zhè)些優秀國企是如何成功和(hé)爲什(shén)麽成功，進而爲其他(tā)國有企業提供創新能力與市場(chǎng)競争力提升的(de)直接啓示。尤其是對(duì)案例進行縱向研究，有利于捕捉國有企業在長(cháng)期改革進程中的(de)動态變化(huà)與内在機制，可(kě)以細緻了(le)解在大(dà)樣本實證研究中所忽略或無法深入探究的(de)一面。并且，如何将這(zhè)些優秀的(de)國有企業經驗複制到其他(tā)國有企業，實現“全局優秀”，是需要通(tōng)過深入比對(duì)案例分(fēn)析與大(dà)樣本實證來(lái)進一步探索與驗證的(de)。

第三，基于跨國樣本的(de)實證研究。由于中國企業樣本的(de)可(kě)獲得(de)性，國内學者有關國有企業管理(lǐ)的(de)研究仍然是基于中國樣本。然而，國有企業不僅存在于中國，在全世界也(yě)廣泛存在，比如印度、印度尼西亞、馬來(lái)西亞、越南(nán)等國家也(yě)有國有企業。從中國樣本的(de)研究擴展到跨國家樣本的(de)實證研究，有利于辨明(míng)哪些是一般國有企業相較于其他(tā)所有制企業的(de)獨特規律，哪些是中國國有企業的(de)特征，從而能夠完善國有企業理(lǐ)論以及中國管理(lǐ)理(lǐ)論，爲中國國有企業的(de)改革開出符合中國國情和(hé)企業實際的(de)良方。